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董秘工作信息化 让规范“玩家”登场


婚恋 2018-05-24 09:39 我要评论

 

“做监管科技要理解其核心,也就是要深刻理解监管的要求,又能用技术把它做出来。”价值在线董事长、易董创始人苏梅说。

金融创新与市场监管,在当前的资本市场是一个火热话题。

在早前的“2017年中国资产管理年会”上,中国人民银行金融稳定局副局长陶玲曾公开表示,当前,国内资本市场正面临着一个技术日新月异、创新应接不暇的环境,有一些金融机构开始运用人工智能、机器人投顾等方式尝试管理资产业务。如何强化其中的风险隔离、如何防范利益冲突、如何防止算法同质化导致羊群效应?这些成为摆在监管者面前的新课题。随着互联网技术介入到资管行业,金融产品工具出现融合,出现了识别难、定性难、穿透难,最终导致监管难。

对此,要在FinTech年代,开拓RegTech(监管科技),提高监管科技水平,终结在风险爆发后才追究风险源的陈旧监管技术,建立应对交易复杂化和互联网时代的监管安排。一方面,为金融创新而生的金融科技在国内显示出蓬勃生机;另一方面,严监管环境下,监管层对监管科技的发展表达支持。

据统计,目前全球有6000多家企业提供公司治理、风险管理和合规解决方案,产值已经超过了1000亿美元。在国内,则有深圳价值在线信息科技股份有限公司旗下的“易董”填补我国这一领域的空白,该公司专门为上市公司、新三板挂牌公司,以及拟上市公司提供专业的合规管理平台和合规业务咨询。

易董是一款上市公司合规信息化产品,主要为公司董监高、股东、董秘、董办成员提供服务,包含信息披露、三会管理、交易合规、监管动态、股东分析、投资者关系、违规案例、公告检索八个维度体系,全景式覆盖董秘办工作。作为一项创新监管科技,不仅适用于上市公司,目前不少中介机构也在使用易董,包括证券公司、律师事务所、会计师事务所、高校等,也包括部分监管机构。

苏梅说:“此前,随着A股市场的发展,上市公司信息披露合规意识逐步提高,加上以前临时报告是交易所进行事前审查,因此上市公司的补充公告占比逐年下降,也代表公司信息披露合规意愿和能力的逐步提升。但到了2011年,交易所推出信息披露直通车后,对临时公告不再进行事前审查,引导上市公司对信息披露归位尽责,这一制度创新推出后,随着信息披露直通率的逐年提升,上市公司公告的差错率也开始走高,说明上市公司非常需要从内部提升信息披露质量、规避差错。”

1993年进入深交所工作的苏梅,先开始服务于深交所技术部门,于1996年调入公司监管部门工作,并于之后主持深交所上市公司监管信息系统建设的工作,以及与上市公司相关的技术创新,例如:上网披露、网络投票、互动易等。熟知监管科技的她认为,市场上每个职业都有属于自己的专业办公软件,对上市公司发展具有战略地位的董秘办,日常工作繁重且不能出半点差错,对于这样一个核心的行业,也需要有一套专属自己的办公系统。

苏梅与几位志同道合的创始人一起,在2015年8月创办了深圳价值在线信息科技股份有限公司,致力于打造资本市诚规的智能专家,易董就是公司旗下一款明星智能产品。